上海2022年4月13日 /美通社/ -- 諾亞控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“諾亞”或“公司”）（紐約證券交易所：NOAH），一家領(lǐng)先的中國財(cái)富管理服務(wù)提供商，主要為高凈值投資者提供全球投資和資產(chǎn)配置的一站式綜合咨詢服務(wù)，今天提供了《外國公司問責(zé)法》（“HFCAA”）下的最新狀態(tài)。
2022年4月12日，美國證券交易委員會(huì)（“SEC”）暫時(shí)將公司命名為“委員會(huì)認(rèn)定的發(fā)行人”，在公司于2022年4月6日向SEC提交了截至2021年12月31日的年度20F會(huì)計(jì)報(bào)告后，該年度報(bào)告包括了美國上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）認(rèn)定無法徹底檢查或調(diào)查的公共會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。SEC估計(jì)，作為2020日歷年對(duì)注冊(cè)人審查的一部分，HFCAA可能會(huì)確定273名注冊(cè)人。
公司了解SEC是根據(jù)HFCAA做出了這樣的認(rèn)定，即如果SEC確定一家公司已經(jīng)提交了一家注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，若該報(bào)告不能在2021年起、連續(xù)三年被PCAOB檢查或調(diào)查，SEC應(yīng)禁止其股票或美國存托股票（“ADS”）在美國的國家證券交易所或場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易。根據(jù)HFCAA的現(xiàn)行條款，公司的美國存托股票將于2024年初從紐約證券交易所退市，除非HFCAA被修訂以排除公司，或者PCAOB能夠在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)對(duì)公司的審計(jì)師進(jìn)行全面檢查。公司此前曾披露，其審計(jì)師是獨(dú)立注冊(cè)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，發(fā)布提交給SEC的含審計(jì)報(bào)告的年度報(bào)告，目前未接受PCAOB的檢查，因此預(yù)計(jì)了會(huì)被PCAOB認(rèn)定。
自2010年11月10日起，公司的美國存托股（兩股存托股份代表該公司的一股A類普通股）已在紐約證券交易所以“NOAH”的代號(hào)上市。
公司將在適當(dāng)?shù)姆深檰柡椭笇?dǎo)下，繼續(xù)監(jiān)控市場(chǎng)發(fā)展并評(píng)估所有戰(zhàn)略選擇，并指出，此次更新不會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響。
關(guān)于諾亞控股有限公司
諾亞控股有限公司（紐約證券交易所代碼：NOAH）是中國領(lǐng)先的財(cái)富管理服務(wù)提供商，主要為高凈值投資 者提供綜合的一站式全球投資和資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)。2021 年全年，諾亞分銷的投資產(chǎn)品總額為 972 億元人民 幣（約合 153 億美元）。截至 2021 年 12 月 31 日，諾亞通過旗下歌斐資產(chǎn)管理公司管理的資產(chǎn)規(guī)模為 1560 億 元人民幣（約合 245 億美元）。 諾亞的財(cái)富管理板塊致力于分銷以人民幣及其他貨幣計(jì)價(jià)的多樣化的投資產(chǎn)品。諾亞通過分布于中國大陸 84 個(gè)城市的 1,316 名理財(cái)師向客戶提供量身定制的金融解決方案，并通過其位于中國香港、中國臺(tái)灣、紐約、硅谷和新加坡的辦事處滿足客戶的國際投資需求。歌斐資產(chǎn)是中國領(lǐng)先的多元化資產(chǎn)管理人，其開發(fā)和管理的資產(chǎn)包括以人民幣及其他貨幣計(jì)價(jià)的私募股權(quán)、公開市場(chǎng)、房地產(chǎn)、及多策略投資。此外，公司還提供其他服務(wù)。
如需了解更多信息，請(qǐng)?jiān)L問諾亞網(wǎng)站 ir.noahgroup.com。
安全港聲明
本公告為英文版公告的翻譯版本，公告內(nèi)容以英文版本為準(zhǔn)。本公告包含前瞻性陳述。該等陳述乃根據(jù) 1995 年美國私人證券訴訟改革法案 (U.S. Private Securities Litigation Reform Act of 1995) 中的“安全港”規(guī)定作出。該等前瞻性陳述可通過“將要”、“預(yù)計(jì)”、“預(yù)期”、“未來”、“擬”、“計(jì)劃”、“相信”、“估計(jì)”、“有信心”及其他類似陳述等用語識(shí)別。其中包括，本公 告中的 2021 年展望及管理層的引述，以及諾亞的戰(zhàn)略及運(yùn)營(yíng)計(jì)劃（包括前瞻性陳述）。諾亞在向美國證券交 易委員會(huì)提交的定期報(bào)告、向股東提交的年度報(bào)告、新聞發(fā)布、以及在其管理人員、董事或雇員向第三方提 供的書面材料及口頭陳述中，亦可能作出書面或口頭的前瞻性陳述。所有并非歷史事實(shí)的陳述，包括對(duì)諾亞 的看法及預(yù)期的陳述，均屬前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)及不確定性因素。多項(xiàng)因素可導(dǎo)致諾亞的 實(shí)際結(jié)果與任何前瞻性陳述中所載結(jié)果有重大差異，包括但不限于以下各項(xiàng)：目標(biāo)及策略；未來業(yè)務(wù)發(fā)展、 財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；有關(guān)中國及國際財(cái)富管理市場(chǎng)增長(zhǎng)的預(yù)期；有關(guān)所分銷產(chǎn)品的需求及市場(chǎng)接納度的預(yù) 期；向諾亞投資者分銷的金融產(chǎn)品相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括交易對(duì)手違約的風(fēng)險(xiǎn)或因市場(chǎng)或業(yè)務(wù)狀況或交易對(duì) 手不當(dāng)行為而導(dǎo)致價(jià)值損失的風(fēng)險(xiǎn)；有關(guān)維持及加強(qiáng)與主要客戶關(guān)系的預(yù)期；所在行業(yè)有關(guān)的政府政策及法 規(guī)；吸引及保留高質(zhì)雇員的能力；獲取市場(chǎng)趨勢(shì)及技術(shù)發(fā)展最新資訊的能力；投資研發(fā)以提升產(chǎn)品選擇與服 務(wù)的計(jì)劃；于中國及國際行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)；中國整體經(jīng)濟(jì)及業(yè)務(wù)狀況；及有效保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)及不侵犯他人知 識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。有關(guān)上述風(fēng)險(xiǎn)及其 他風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)資料載于諾亞向美國證券交易委員會(huì)提交的檔案中，包括 20-F 表格所載年報(bào)。除適用法律另有 要求外，本公告及其附件提供的所有資料截至本公告發(fā)布日期有效，諾 亞概不就因新的資料、未來事件或其 他事項(xiàng)須更新任何有關(guān)資料（包括前瞻性陳述）承擔(dān)任何責(zé)任。
